【摘要】宋朝官員績效考核對唐朝考核制度進(jìn)行了繼承與創(chuàng)新，在考核方式、考核內(nèi)容、考核結(jié)果運(yùn)用和考核監(jiān)督方面形成了比較成熟的網(wǎng)絡(luò)。雖然宋代官員績效考核制度具有明顯的階級屬性和時代局限性，但還是具有一些閃光點(diǎn)值得我們借鑒。

【關(guān)鍵詞】宋代 績效考核 制度 【中圖分類號】K825.81 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

宋代官員績效考核重點(diǎn)突出，過程嚴(yán)謹(jǐn)，監(jiān)督有效，形成了一套多層次、全方位的績效考核監(jiān)督體系，其中很多思想和做法是值得我們學(xué)習(xí)借鑒的。

宋代地方官員績效考核以人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為依據(jù)

宋代建立的地方官員考核沿用的唐代考核地方轄區(qū)內(nèi)人數(shù)增加的考核方法，并將農(nóng)業(yè)發(fā)展和稅收財(cái)富作為輔助考核內(nèi)容，在當(dāng)時歷史條件下，這種考核方法具有一定的先進(jìn)性。首先，這種考核方法是將地方人口和經(jīng)濟(jì)作為兩個重要指標(biāo)對官員進(jìn)行考核，既能夠量化也方便統(tǒng)計(jì)，在考核過程中操作簡便、便于排名。從制度形成的背景來看，這種地方官員績效考核制度也是由當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定的，宋代非常重視農(nóng)業(yè)發(fā)展，并從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲取絕大部分國家收入，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決定國家稅賦，耕田和農(nóng)業(yè)人口的增減都直接影響到國家收入，地方官員績效重點(diǎn)考核的還是人口和農(nóng)業(yè)發(fā)展，并以此作為官員升遷降級的依據(jù)。

其次，隨著宋代商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在官員績效考核制度上也適當(dāng)進(jìn)行了改革和調(diào)整，將官員轄區(qū)內(nèi)的酒、鹽和茶也作為考核內(nèi)容，并隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步提升比重。地方州縣是宋代社會治理的關(guān)鍵，因此在績效考核主體上也主要針對州縣一級官員進(jìn)行考核，并隨著政績進(jìn)行調(diào)整。

宋代官員績效考核存在等級劃分過于簡單等問題

從本質(zhì)上來看，宋代官員的績效考核制度主要是為了維護(hù)封建統(tǒng)治，是按照當(dāng)時的封建統(tǒng)治者的要求進(jìn)行國家治理，因此在實(shí)際考核中還存在一些弊端值得我們注意。

一是考核結(jié)果等級劃分過于簡單。宋代官員考核結(jié)果一般根據(jù)官員在地方治理的現(xiàn)實(shí)情況劃分為上中下三個等次，因此很多地方官員在考核過程中都是中等等次，長時間的中等等次讓他們感覺向上升無望，只要不退步到下等次就可以放心為官，這就造成部分官員開始對本職工作不上心，得過且過的州縣官員不在少數(shù)，從本質(zhì)上看這就是制度本身的局限性造成的。

二是官員升遷論資排輩現(xiàn)象嚴(yán)重。宋代雖然十分重視對官員考核，但在升遷上還是更加注重官員的年資，對于政績考核結(jié)果只是作為重要參考，這就從根本上弱化了官員績效考核的結(jié)果運(yùn)用，從而導(dǎo)致很多官員在任期間并沒有將發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)作為主要工作方向，轉(zhuǎn)而則是向上找好靠山，隨時準(zhǔn)備升遷。

三是政績考核不實(shí)。宋代官員績效考核主要看地方官員在功績和品德上面的記載表現(xiàn)，因此很多官員常常賄賂考核官員，很多考核官員也就沒有按照制度進(jìn)行執(zhí)行，直接導(dǎo)致地方官員可以在績效考核中作假，虛報(bào)轄區(qū)內(nèi)的政績，為自己撈取政治資本。

四是監(jiān)督核查執(zhí)行差。宋代針對官員政績考核監(jiān)督下發(fā)了很多制度和命令，但由于整個宋代官員過多，內(nèi)部盤根錯節(jié)，很多自上而下的檢查命令根本得不到有效執(zhí)行，逐漸形成的下級不舉報(bào)，上級不追究現(xiàn)象，國家統(tǒng)治者更愿看到官場一團(tuán)和氣，因此從整體看，宋代政治風(fēng)氣過于保守，監(jiān)督核查得不到有效落實(shí)。

宋代官員績效考核制度的閃光點(diǎn)

雖然宋代官員績效考核制度具有明顯的階級屬性和時代局限性，但在考核方法、考核內(nèi)容、考核結(jié)果運(yùn)用和監(jiān)督檢查等方面還是具有一些閃光點(diǎn)值得我們借鑒。

一是考核方法更貼近基層。宋代官員考核方法主要采用磨勘制和歷紙制，考核從基層官員開始，注重挖掘基層優(yōu)秀人才，能夠有效約束基層官員，促使他們更加廉潔奉公，忠于朝堂。歷紙制讓皇帝對地方官員的績效考核有一個基本掌握，皇帝根據(jù)官員表現(xiàn)，按照實(shí)際功績都能夠給予一定升遷機(jī)會，加強(qiáng)中央統(tǒng)治，同時也能夠制衡朝中官員結(jié)黨營私、腐敗賄賂等問題。

二是績效考核內(nèi)容個性化。宋代對于官員考核體系更加系統(tǒng)完備，對不同職務(wù)的考核標(biāo)準(zhǔn)和考核內(nèi)容都有所區(qū)別，縣級主要以“四善四最”為考核內(nèi)容；鹽稅和漕運(yùn)都有其具體考核內(nèi)容和考核細(xì)則；績效考核隨時根據(jù)職能崗位變化而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并注重量化。特別是針對地方官員考核，詳細(xì)到轄區(qū)內(nèi)，人口數(shù)量、耕地?cái)?shù)量、稅賦情況、社會治安情況等等，在對今年考核結(jié)果出來之后，與上一年進(jìn)行對比，最終能夠看出官員一年內(nèi)執(zhí)政水平。

三是考核結(jié)果有效運(yùn)用監(jiān)督約束得當(dāng)。從考核結(jié)果運(yùn)用上看，雖然官員提拔任用多是按照資歷和年限，對于考核結(jié)果運(yùn)用多起到參考作用，但考核結(jié)果同時還與地方官員的獎懲和晉升進(jìn)行了結(jié)合，在一定程度上對防止不正之風(fēng)、抵制拉幫結(jié)派還是起到積極作用。從監(jiān)督約束角度看，宋代將考核監(jiān)督制度進(jìn)行結(jié)合創(chuàng)新，形成績效考核與監(jiān)督之間相互制約局面，加強(qiáng)了官員任職行為監(jiān)督，在一定程度上制約了以權(quán)謀私行為。

宋代官員績效考核制度對完善我國公務(wù)員考核制度的啟示

一是要充分借鑒績效考核方法，提升公務(wù)員考核的科學(xué)性。宋代績效考核辦法具體明確，確保了考核的客觀性和科學(xué)性。因此，在我國公務(wù)員績效考核過程中應(yīng)該細(xì)化考核方法，對考核方案、考核實(shí)施、考核過程、考核結(jié)果都應(yīng)該細(xì)化明確，將責(zé)任落實(shí)到人，按照考核步驟按部就班的進(jìn)行績效考核。結(jié)合定性考核和定量考核方式，既能夠準(zhǔn)確把握公務(wù)員的道德水平和職業(yè)素質(zhì)，同時也能夠掌握公務(wù)員一年來的工作成績和主要貢獻(xiàn)，提升公務(wù)員考核的科學(xué)性。

二是要充分借鑒績效考核內(nèi)容，提升公務(wù)員考核的針對性。宋代官員考核內(nèi)容是根據(jù)崗位而設(shè)定，考核更具有針對性和時效性。因此，我國公務(wù)員考核體系應(yīng)該在考核內(nèi)容上有所改革，改變傳統(tǒng)公務(wù)員考核千人一張表的考核現(xiàn)狀，對于領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該著重考核領(lǐng)導(dǎo)能力和協(xié)調(diào)能力；對于一般科員應(yīng)該重點(diǎn)考核業(yè)務(wù)能力；對于服務(wù)性窗口工作人員應(yīng)該將群眾滿意度和工作效率作為重點(diǎn)考核內(nèi)容。構(gòu)建起多層次、全方位有針對性的考核體系，提升公務(wù)員考核的針對性。

三是要充分借鑒績效考核結(jié)果的運(yùn)用和監(jiān)督，提升公務(wù)員考核的公正性。宋代雖然沒有將考核結(jié)果運(yùn)用貫徹到底，但對于我國公務(wù)員績效考核仍然具有十分重要的借鑒意義，當(dāng)前我國公務(wù)員隊(duì)伍中，干部提拔仍然存在論資排輩問題，對于組織考核提前和干部打招呼，一旦沒有貫徹好組織意圖，就被認(rèn)為是異類。很多年輕的、有沖勁的干部就是在這樣的考核體系下被埋沒、被同化。同時要改進(jìn)當(dāng)前公務(wù)員績效考核監(jiān)督機(jī)制，將全面監(jiān)督真正執(zhí)行起來，讓廣大人民群眾、社會團(tuán)體、新聞媒體成為領(lǐng)導(dǎo)干部工作、服務(wù)、考核的監(jiān)督主體，將監(jiān)督主體意見作為公務(wù)員考核的重要一項(xiàng)，提升公務(wù)員考核的公正性。

總之，宋代官員績效考核具有其內(nèi)在的特殊性，但研究宋代官員績效考核思想和理論，對完善我國公務(wù)員考核制度仍然具有很大借鑒參考價(jià)值。因此，應(yīng)取其精華、去其糟粕，批判性地借鑒宋代官員考核制度精華，推進(jìn)我國公務(wù)員考核制度規(guī)范化、科學(xué)化建設(shè)。

（作者分別為鄭州大學(xué)歷史學(xué)院教授，博導(dǎo)；鄭州大學(xué)歷史學(xué)院博士研究生）

【參考文獻(xiàn)】

①王文吉：《宋代著名法典中官吏考核制度之考證》，《蘭臺世界》，2014年第3期。

②王曉龍：《宋史研究的一部新作——〈宋朝地方官員考核制度研究〉讀后感》，《河北學(xué)刊》，2016年第2期。

責(zé)編/張蕾 美編/楊玲玲