我國科技創(chuàng)新體系存在的短板：一是基礎(chǔ)研究能力仍然薄弱；二是經(jīng)濟(jì)增長方式粗放；三是技術(shù)轉(zhuǎn)換機(jī)制不健全；四是對(duì)創(chuàng)新市場的激勵(lì)、支持及保護(hù)不足；五是激勵(lì)科技發(fā)展的社會(huì)環(huán)境仍有優(yōu)化空間。

完善創(chuàng)新體系的對(duì)策建議:一要更好發(fā)揮政府作用，夯實(shí)基礎(chǔ)研究；二要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力；三要推動(dòng)更高水平的對(duì)外開放，提升我國產(chǎn)業(yè)鏈科技水平；四要通過以國有企業(yè)為代表的大型企業(yè)加快集成創(chuàng)新；五要建立多層次創(chuàng)新的整合機(jī)制，健全創(chuàng)新鏈條；六要進(jìn)一步深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，營建鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。

黨的十九屆五中全會(huì)提出，要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國。”進(jìn)入新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，就必須激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的活力與動(dòng)力，建立起多層次、立體式的科技創(chuàng)新體系，推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深度融合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革。

創(chuàng)新型社會(huì)需要多層次立體式科技創(chuàng)新體系

首先，創(chuàng)新發(fā)展要成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的動(dòng)力。企業(yè)是市場競爭的主體，是創(chuàng)新要素集成、科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍。在現(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、科技快速更新的新發(fā)展格局下，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)只能跟隨在產(chǎn)業(yè)鏈的末端，缺乏發(fā)展后勁。我國的改革開放極大地釋放了企業(yè)活力，使國有企業(yè)在內(nèi)的我國各類企業(yè)逐步成為了市場經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新發(fā)展的主體。

其次，創(chuàng)新發(fā)展需要依靠國家意志。創(chuàng)新發(fā)展沒有國家的經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)政策扶持是不可想象的，發(fā)展中的“后發(fā)國家”更由于缺乏技術(shù)基礎(chǔ)積累尤其如此。新中國誕生伊始，就成立了中國科學(xué)院，著手建設(shè)新中國的科研體系。改革開放以后，我國進(jìn)一步將技術(shù)進(jìn)步作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)飛躍式發(fā)展，并在部分領(lǐng)域趕超了發(fā)達(dá)國家。西方發(fā)達(dá)國家也通過產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，美國從二戰(zhàn)后不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，支持并激勵(lì)科學(xué)家探索最前沿的科技，近期又提出的“新基建”計(jì)劃中斥巨資專門用于資助“面向未來的研發(fā)和技術(shù)”，為下一步全球科技競爭謀開局。其他發(fā)達(dá)國家也都提出科技發(fā)展戰(zhàn)略不斷提升自身的科技競爭力，如德國政府提出的“德國工業(yè)4.0”、日本從2001年提出的“50年里獲得30個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)的目標(biāo)”等，無不表現(xiàn)出強(qiáng)烈的創(chuàng)新發(fā)展的國家意志。

其三，創(chuàng)新發(fā)展要夯實(shí)基礎(chǔ)研究。一般而言，知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散會(huì)沿著“原創(chuàng)理論——技術(shù)開發(fā)及應(yīng)用——市場推廣與驗(yàn)證——推動(dòng)理論再創(chuàng)新”的軌跡擴(kuò)散并發(fā)展。在知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散中，社會(huì)分工越細(xì)，市場越大，知識(shí)傳播范圍就越大，技術(shù)進(jìn)步就越快。因此，當(dāng)前西方發(fā)達(dá)國家在保護(hù)和鼓勵(lì)基礎(chǔ)創(chuàng)新的政策中一般采取鼓勵(lì)并大力資助“小功能”“模塊式”研發(fā)創(chuàng)新。即國家給“指南針”，不直接給地圖，補(bǔ)貼和資助大量的基礎(chǔ)性研究，以形成模塊式研究成果，社會(huì)獲取創(chuàng)新資源手段更為靈活，功能可以根據(jù)需求隨時(shí)組裝，效率更高，還可以避免投資浪費(fèi)。日本進(jìn)入21世紀(jì)以來，充分尊重科研人員，鼓勵(lì)長期基礎(chǔ)研究，迄今已有27名日本人獲得了諾貝爾獎(jiǎng)，其中多數(shù)在物理、化學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。發(fā)達(dá)國家強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略，為功能化的應(yīng)用技術(shù)發(fā)展和進(jìn)一步創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

其四，開放性是持續(xù)創(chuàng)新的前提。開放性有兩個(gè)重要方面：一是市場開放性，二是技術(shù)研究及應(yīng)用的開放性。從市場開放性方面看，一個(gè)國家市場越大，分工越細(xì)，專業(yè)化程度越深，技術(shù)交流越廣泛，就越會(huì)形成新技術(shù)應(yīng)用快、迭代快的局面。我國具有超大規(guī)模市場和完備產(chǎn)業(yè)體系，形成了有利于新技術(shù)大規(guī)?？焖賾?yīng)用和迭代升級(jí)的獨(dú)特優(yōu)勢。從技術(shù)研究及應(yīng)用的開放性方面看，由于基礎(chǔ)研究用途的廣泛性和應(yīng)用研究的多樣性，研究成果越開放就越能促進(jìn)更多的創(chuàng)新發(fā)展。特別在基于“小功能”“模塊式”創(chuàng)新條件下，技術(shù)不斷進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新可以將小型創(chuàng)新和基礎(chǔ)性創(chuàng)新推動(dòng)演進(jìn)成為科技的重大創(chuàng)新，如產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合能極大地促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新開放性就必須反對(duì)壟斷，因此美歐等西方發(fā)達(dá)國家都制定了比較嚴(yán)苛的反壟斷法，甚至為了鼓勵(lì)競爭、創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境，不惜拆解大型科技公司。

其五，激勵(lì)創(chuàng)新要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是以科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足可能導(dǎo)致成果的無償利用，并損害創(chuàng)新企業(yè)的利益，打擊創(chuàng)新積極性。激勵(lì)創(chuàng)新一方面要防止因行政、技術(shù)、市場壟斷導(dǎo)致創(chuàng)新失動(dòng)，另一方面要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)，打擊假冒偽劣等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，通過市場機(jī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)現(xiàn)激勵(lì)，否則容易形成企業(yè)“不創(chuàng)新在等死、創(chuàng)新就在找死”，只能片面追求以低成本搶占低端市場的逆創(chuàng)新狀態(tài)。

其六，要發(fā)育健全各類創(chuàng)新鏈條。實(shí)現(xiàn)全面立體式創(chuàng)新，要促進(jìn)大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈條，協(xié)同社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)創(chuàng)新。相對(duì)大企業(yè)而言，小企業(yè)由于受到市場競爭的壓力更大，一般具有更為敏銳的市場觀察力和更強(qiáng)的活力，從而更具有創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力，尤其是在創(chuàng)新前段的研發(fā)環(huán)節(jié)。大企業(yè)除了要防止體制僵化，避免“大企業(yè)病”、注重研發(fā)投入促進(jìn)自身創(chuàng)新發(fā)展外，更要依靠自身資金及生產(chǎn)銷售優(yōu)勢，通過并購等方式獲取中小企業(yè)創(chuàng)新資源，通過整合創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新。此外，哲學(xué)、歷史、經(jīng)濟(jì)學(xué)等人文社會(huì)科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的重要工具，如果將自然科學(xué)比作“水”，人文社會(huì)科學(xué)就是盛水的“碗”，碗的大小決定了水的多少，社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)相互啟發(fā)、相互促進(jìn)。建設(shè)我國立體式創(chuàng)新體系，也要促進(jìn)人文科學(xué)與自然科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新協(xié)同，健全各類創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)鏈條。

我國立體式科技創(chuàng)新體系存在不足

新中國成立以來，我國從一窮二白的農(nóng)業(yè)化國家依靠技術(shù)引進(jìn)和自主開發(fā)相結(jié)合初創(chuàng)了我國的工業(yè)體系。改革開放40年來、特別是加入WTO以后，我國緊跟發(fā)達(dá)國家步伐抓住全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)移的大勢迅速提高了我國產(chǎn)業(yè)體系的科技水平。但與發(fā)達(dá)國家相比，仍然存在原創(chuàng)產(chǎn)品和高端產(chǎn)品少、質(zhì)量不高等問題，重要原因之一，就是我國尚未健全立體式創(chuàng)新體系。

一是基礎(chǔ)研究能力仍然薄弱。雖然我國持續(xù)加大了對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入，成果不斷增多，但由于科研資源配置不盡合理、科研成果評(píng)價(jià)體系不盡科學(xué)、缺乏相關(guān)的市場化激勵(lì)機(jī)制等多方面原因，我國基礎(chǔ)研究面臨較為嚴(yán)重的人才危機(jī)，存在戰(zhàn)略科學(xué)家少、專業(yè)輔助人員缺乏、基礎(chǔ)學(xué)科后備人才資源不足、優(yōu)秀人才流失等問題，導(dǎo)致我國高質(zhì)量科研成果不足，重大的基礎(chǔ)理論、核心技術(shù)幾乎空白，進(jìn)而導(dǎo)致我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不完整，受上層技術(shù)制約較多，關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、工藝、核心零部件等依賴發(fā)達(dá)國家的局面。

二是經(jīng)濟(jì)增長方式粗放。雖然我國擁有全球最大的單一市場，制造業(yè)規(guī)模全球第一，但長期粗放型增長方式形成了依靠投資和出口的傳統(tǒng)發(fā)展路徑依賴，經(jīng)濟(jì)增長仍然更多依靠資本和勞動(dòng)力投入，全要素生產(chǎn)率增長與創(chuàng)新型國家差距較大。目前，我國制造業(yè)主要部分在全球化產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)中間環(huán)節(jié)，在技術(shù)上處于從屬、配合的被動(dòng)位置，很多產(chǎn)品及其配件的設(shè)計(jì)規(guī)格、工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)參數(shù)都從屬于國際品牌和跨國公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵設(shè)備也依附于國際跨國公司。同時(shí)，我國超大規(guī)模的市場體量反過來還使國內(nèi)企業(yè)傾向于低端市場競爭，忽視創(chuàng)新，一定程度上抑制了創(chuàng)新發(fā)展。

三是技術(shù)轉(zhuǎn)換機(jī)制不健全。一方面我國很多企業(yè)的技術(shù)發(fā)展過于依賴跨國公司，很多“創(chuàng)新”的實(shí)質(zhì)是對(duì)跨國公司原創(chuàng)技術(shù)進(jìn)行市場化轉(zhuǎn)換。另一方面，國有企業(yè)雖然在基礎(chǔ)應(yīng)用研究中占有重要地位，但研究成果市場化轉(zhuǎn)換能力較弱。重要原因之一，是我國很多科研、技術(shù)與生產(chǎn)的結(jié)合是通過政府來實(shí)現(xiàn)，在一定程度上替代了企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的自主行動(dòng)，難以形成“功能化”“模塊式”的協(xié)同效應(yīng)，影響了創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。

四是對(duì)創(chuàng)新市場的激勵(lì)、支持及保護(hù)不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，必然導(dǎo)致市場假冒偽劣泛濫，企業(yè)傾向于追求短期效益，進(jìn)行急功近利的短期化經(jīng)營行為，滿足于技術(shù)“跟蹤戰(zhàn)略”，惰于創(chuàng)新，忽視技術(shù)儲(chǔ)備，甚至干脆侵權(quán)經(jīng)營，危害創(chuàng)新環(huán)境。而基礎(chǔ)研究主要依靠國家持續(xù)投入和社會(huì)公益性的長期支持，在投入不足的情況下，基礎(chǔ)研究人員難以獲得相應(yīng)的激勵(lì)和市場回報(bào)，積極性難以提高，必然導(dǎo)致研究人員外流，出現(xiàn)創(chuàng)新后繼乏力的問題。

五是激勵(lì)科技發(fā)展的社會(huì)環(huán)境仍有優(yōu)化空間。創(chuàng)新發(fā)展既需要誠實(shí)守信的市場環(huán)境以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果市場化產(chǎn)出，也需要營造尊重創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。要像尊重政治家、企業(yè)家一樣的尊重知識(shí)、保護(hù)人才，為創(chuàng)新發(fā)展提供更好的社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

健全創(chuàng)新體系促進(jìn)創(chuàng)新型社會(huì)建設(shè)

一要更好發(fā)揮政府作用，夯實(shí)基礎(chǔ)研究。要充分發(fā)揮中國特色社會(huì)主義制度集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，大力實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展國家戰(zhàn)略，加大市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會(huì)公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等投入，優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)規(guī)劃布局。同時(shí)，要進(jìn)一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究政府項(xiàng)目招標(biāo)方式，建立健全社會(huì)及企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的長期資助機(jī)制，鼓勵(lì)“小功能”“模塊式”研究。要充分發(fā)揮大企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)集成創(chuàng)新能力，加快突破一批關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)，為我國創(chuàng)新發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

二要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力。要進(jìn)一步完善我國市場體系，健全各項(xiàng)規(guī)則，嚴(yán)格市場執(zhí)法，建立健全鼓勵(lì)創(chuàng)新的市場機(jī)制。目前要特別重視包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場、人才市場等要素市場建設(shè)，切實(shí)保護(hù)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)微觀市場主體創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)各類創(chuàng)新成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化。

三要推動(dòng)更高水平的對(duì)外開放，提升我國產(chǎn)業(yè)鏈科技水平。當(dāng)前，西方發(fā)達(dá)國家在發(fā)明和突破式創(chuàng)新方面占有優(yōu)勢，引領(lǐng)了一些關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展。而我國產(chǎn)業(yè)部類健全，擁有14億人口巨大規(guī)模的單一國內(nèi)市場，為各類技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用及進(jìn)一步創(chuàng)新提供了必要的市場潛力和制造業(yè)基礎(chǔ)。建立健全我國創(chuàng)新體系，就要進(jìn)一步提升對(duì)外開放水平，推動(dòng)我國企業(yè)進(jìn)一步“走出去”“引進(jìn)來”，不僅當(dāng)好“世界工廠”，更要成為“世界市場”，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，通過更廣更深的技術(shù)交流和優(yōu)勢互補(bǔ)，大幅提升我國的科技創(chuàng)新的能力及水平，更高質(zhì)量地為全球提供產(chǎn)品供給，提升我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在全球產(chǎn)業(yè)分工中的難以替代性。

四要通過以國有企業(yè)為代表的大型企業(yè)加快集成創(chuàng)新。以國有企業(yè)為代表的大型、特大型企業(yè)是我國跨越式創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略科技力量，要以國企改革三年行動(dòng)為抓手，進(jìn)一步建立健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度和自主創(chuàng)新體系。要面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，加快布局一批基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)，加快突破一批前沿技術(shù)，加快鍛造一批長板技術(shù)，加強(qiáng)集成創(chuàng)新能力建設(shè)，使之成為原創(chuàng)技術(shù)策源地。

五要建立多層次創(chuàng)新的整合機(jī)制，健全創(chuàng)新鏈條。建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)，不僅要加大對(duì)分散的“模塊式”創(chuàng)新研究的支持力度，增強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的支撐能力，還要完善從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品研發(fā)到市場銷售的創(chuàng)新鏈條。既要充分發(fā)揮中小企業(yè)市場化創(chuàng)新的積極性，打造一批“專精特新”企業(yè)，形成眾多的“小功能”“模塊式”創(chuàng)新，也要鼓勵(lì)大型企業(yè)通過并購和資源整合，促進(jìn)集成創(chuàng)新。在我國產(chǎn)業(yè)體系中形成既有“優(yōu)等生”又有“特長生”，并相互促進(jìn)、相互協(xié)同的創(chuàng)新發(fā)展局面。

六要進(jìn)一步深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，營建鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。創(chuàng)新需要革新式思維，需要不斷解放思想、大膽探索，不被“條條框框”所約束。創(chuàng)新型社會(huì)需要建設(shè)較為寬松的人文社會(huì)環(huán)境，對(duì)創(chuàng)新人員和企業(yè)進(jìn)行市場化激勵(lì)的同時(shí)，還要完善政府資助，企業(yè)與社會(huì)長期捐助等社會(huì)機(jī)制，對(duì)甘坐“冷板凳”的基礎(chǔ)研究人員進(jìn)行有效的補(bǔ)償激勵(lì)，并創(chuàng)造容錯(cuò)的社會(huì)環(huán)境。

（作者單位：國務(wù)院國資委研究中心）