【摘要】美國技術(shù)民族主義政策的核心是加強美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對外國競爭對手的競爭力。技術(shù)民族主義在美國源遠流長，尤其二戰(zhàn)之后在同蘇聯(lián)的競爭中得到了淋漓盡致的體現(xiàn)，集中表現(xiàn)為美國政府發(fā)揮政權(quán)的力量，致力于科技創(chuàng)新體系的建構(gòu)以及限制競爭對手的政策體系的形成。當前美國技術(shù)民族主義有走向極端的趨勢，對全球治理體系、全球貿(mào)易體系、美國經(jīng)濟與科技發(fā)展產(chǎn)生了非常復(fù)雜的影響，并將進一步加劇大國競爭的局面，給未來的經(jīng)濟全球化進程帶來諸多不確定性因素。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)民族主義 美國 科技創(chuàng)新

【中圖分類號】D815 【文獻標識碼】A

技術(shù)民族主義是起源于西方學術(shù)界的一個名詞，被視為一種現(xiàn)代重商主義思想。發(fā)達國家的技術(shù)民族主義往往將技術(shù)創(chuàng)新與國家安全、經(jīng)濟繁榮和社會穩(wěn)定直接聯(lián)系起來；發(fā)展中國家的技術(shù)民族主義往往強調(diào)利用國家政權(quán)的力量，通過國家對科技創(chuàng)新的政策支持與經(jīng)濟補貼，推動本國技術(shù)更快發(fā)展?？傮w來看，技術(shù)民族主義者普遍是從戰(zhàn)略高度看待技術(shù)和制造業(yè)發(fā)展?？v觀美國科技發(fā)展的歷史，基本上經(jīng)歷了一個從趕超者到引領(lǐng)者甚至技術(shù)霸權(quán)者的過程。在不同的歷史階段，美國技術(shù)民族主義也呈現(xiàn)出不同的特征。

美國技術(shù)民族主義的歷史源流

“技術(shù)民族主義”一詞最早是由美國學者羅伯特·里奇(Robert Reich)提出的。1987年，里奇在《大西洋月刊》上發(fā)表了一篇題為《技術(shù)民族主義的興起》的文章。文章分析了1987年日本富士通公司試圖收購硅谷仙童半導(dǎo)體公司的案例。仙童半導(dǎo)體公司能夠在微小的硅片上制造高速集成電路，其可以廣泛應(yīng)用于各種精確制導(dǎo)武器。五角大樓的官員擔心，擬議中的交易可能會使得日本獲得關(guān)鍵技術(shù)。而且，對日本半導(dǎo)體技術(shù)和產(chǎn)品的依賴，不僅會威脅到美國的防御能力，還會威脅到美國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和生活水平。里奇注意到美國政界由于這筆交易所產(chǎn)生的焦慮情緒：隨著美國在先進技術(shù)方面越來越依賴他者，美國的全球經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)地位將被削弱，國防安全也會受到威脅。當時美國國會小組委員會、行業(yè)委員會和智庫提出的一致建議是，要求聯(lián)邦政府增加對研發(fā)的支出，確保美國在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

里奇的文章反映的是在20世紀80年代美國經(jīng)濟與技術(shù)霸權(quán)時代，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)強勢崛起給美國帶來的沖擊，以及由此在美國戰(zhàn)略界興起的技術(shù)民族主義思潮。從美國的歷史來看，技術(shù)民族主義并非為20世紀80年代所僅見，尤其是二戰(zhàn)后，美國聯(lián)邦政府逐漸成為美國科技發(fā)展的主要資助者。1957年，在前蘇聯(lián)成功發(fā)射人類第一顆人造地球衛(wèi)星后，美國社會所產(chǎn)生的“斯普特尼克時刻”以及與蘇聯(lián)之間可能會出現(xiàn)的“導(dǎo)彈差距”焦慮，也讓美國政府在科技研發(fā)領(lǐng)域投入更多的資源，并不斷加強政府在科技發(fā)展領(lǐng)域的主導(dǎo)作用?？傮w來看，美國技術(shù)民族主義的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，美國逐漸加強了對科學研究與技術(shù)研發(fā)的管理與支持。二戰(zhàn)之前，美國的科學研究與發(fā)明工作主要是由壟斷組織的實驗室如著名的貝爾實驗室進行的。二戰(zhàn)爆發(fā)后，美國政府認識到科學技術(shù)的發(fā)展水平對軍事優(yōu)勢和戰(zhàn)爭結(jié)局具有至關(guān)重要的影響，美國政府對科研工作的干預(yù)大為加強。1941年，美國成立科學研究發(fā)展局，該機構(gòu)成為二戰(zhàn)期間美國科學研究的中樞機構(gòu)，萬尼瓦爾·布什(時任美國科學研究發(fā)展局主任）指揮著全美科學家服務(wù)于美國的軍事科技和軍事醫(yī)學，為反法西斯戰(zhàn)爭的勝利作出了巨大貢獻。1944年，時任美國總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福要求布什思考在戰(zhàn)爭結(jié)束之后，科學和技術(shù)如何更好地服務(wù)美國經(jīng)濟繁榮和國家安全問題。布什由此提出了影響戰(zhàn)后美國科學研究體系建構(gòu)的研究報告——《科學：沒有止境的前沿》。該報告認為：美國發(fā)展的物理空間邊疆雖然消失了，但科學作為“沒有終點的邊疆”將持續(xù)存在，并成為未來美國經(jīng)濟繁榮、公民高質(zhì)量生活和國家安全的基礎(chǔ)。布什認為，科學已經(jīng)被推到國家舞臺的中心，這一趨勢要求聯(lián)邦政府承擔起科技發(fā)展的主要責任。布什的報告引發(fā)了美國政界關(guān)于科技研發(fā)政策的大辯論，最終，布什關(guān)于聯(lián)邦政府支持科學研究的思想贏得了最后的勝利，美國政府承擔起了科學研究與技術(shù)研發(fā)的主要資助者角色。

一方面，美國聯(lián)邦政府建立起系統(tǒng)的科研管理體系?？偨y(tǒng)科技顧問、科技政策辦公室、國家科學技術(shù)委員會、總統(tǒng)科技顧問委員會是美國科技政策管理體系中的最重要機構(gòu)。國家科學基金會負責支持基礎(chǔ)科學和工程學的研究；國防高級研究計劃局、國家航空航天局、國立衛(wèi)生研究院等20多個政府機構(gòu)參與到科學研究與技術(shù)創(chuàng)新活動中，其部門負責人在制定美國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策方面發(fā)揮著重要作用。另一方面，聯(lián)邦政府成為科學研究與技術(shù)創(chuàng)新最主要的資助者。從20世紀40年代到60年代中期，美國政府對研發(fā)的支持穩(wěn)步上升，在頂峰時期約占美國年度GDP的2%，相當于現(xiàn)在每年約4000億美元。聯(lián)邦政府支持廣泛的科學和工程研發(fā)，其目的包括解決特定問題，如國防、健康、安全、環(huán)境和能源等，并加強美國的全球經(jīng)濟競爭力。需要指出的是，聯(lián)邦政府資助的大部分研發(fā)都是為了支持資助機構(gòu)的獨特使命。

第二，美國先后制定了一系列促進美國科技發(fā)展的法律和法規(guī)，逐漸形成了有利于美國科技發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。美國建立了包括《促進實用技藝進步法案》（1790年）、《史蒂文森—懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》（1980年）、《拜耶一杜爾專利商標法案》（1980年）、《半導(dǎo)體芯片保護法》（1984年）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》（1986年）、《美國發(fā)明人保護法》（1999年）、《美國發(fā)明法案》（2011年）等完善的保護科技創(chuàng)新的法律體系。

第三，美國推出了一系列促進科技創(chuàng)新的舉措，特別是吸引國際人才致力于美國的科技創(chuàng)新。二戰(zhàn)后，美國的移民政策明顯向技術(shù)移民傾斜。1952年的《美國移民和國籍法》重構(gòu)了美國的移民政策體系，更加側(cè)重美國急需的專業(yè)技術(shù)和才能突出的人才；1965年的《外國移民與國籍法修正案》為具有特殊職業(yè)技能的人才提供了優(yōu)惠政策；《1990年移民法》更是向技術(shù)移民傾斜，劃分了三類優(yōu)先權(quán)的技術(shù)移民：第一類是包括在科學、藝術(shù)、教育、商業(yè)、運動等方面具有特殊才能的人，杰出的教授及研究人員，多國企業(yè)中的高級經(jīng)營管理人員；第二類是具有高學歷或特殊能力的專業(yè)技術(shù)人員，申請人必須具有碩士學位，或有科學、藝術(shù)和商業(yè)方面的特殊才能；第三類是技術(shù)人員、專業(yè)人員以及其他勞工，并規(guī)定技術(shù)人員必須有兩年以上的工作經(jīng)驗，專業(yè)人員必須具有學士學位，其他勞工不得超過1萬人，并禁止從事季節(jié)性勞動。二戰(zhàn)后美國強大的經(jīng)濟實力和聯(lián)邦政府推出的吸引國際人才的移民政策，將世界各地的高端人才吸引到美國的科技創(chuàng)新體系中，成為戰(zhàn)后美國科技霸權(quán)的基礎(chǔ)之一。

第四，美國以“舉國體制”致力于同對手的科技競爭。在美國科技發(fā)展歷史中，美國政府經(jīng)常會動員全社會力量致力于科技發(fā)展與突破。比如，“曼哈頓計劃”集中了當時西方國家（除納粹德國外）最優(yōu)秀的核科學家，動員了10萬多人參與，歷時3年，耗資20億美元。“阿波羅計劃”歷時約11年，總耗資高達255億美元，在工程高峰時期，有2萬家企業(yè)、200多所大學和80多個科研機構(gòu)參與，總?cè)藬?shù)超過30萬人。“阿波羅計劃”帶動了美國太空、發(fā)動機、半導(dǎo)體、通信和計算機等一系列技術(shù)的進步，創(chuàng)造了美國科技發(fā)展的“黃金十年”。

第五，美國通過貿(mào)易戰(zhàn)的方式打擊和限制競爭對手的科技發(fā)展。20世紀80年代，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅猛崛起，并以價格優(yōu)勢迅速占領(lǐng)了美國國內(nèi)市場。美國計算機制造商從日本進口了大量的計算機芯片，尤其是容量較低的動態(tài)隨機存取存儲器和可擦除可編程存儲器芯片。由此，美國政府聲稱日本半導(dǎo)體企業(yè)存在不公平的商業(yè)行為，在美國和其他外國市場“傾銷”計算機芯片，還指責日本的貿(mào)易壁壘限制了美國半導(dǎo)體產(chǎn)品在日本的市場份額。在貿(mào)易戰(zhàn)的壓力下，日本被迫讓步，1986年與美國簽署《日美半導(dǎo)體協(xié)定》，日本被要求開放半導(dǎo)體市場，并保證5年之內(nèi)國外公司在日本獲得20%的市場份額。之后，美國又通過反傾銷等手段，實施高額懲罰性關(guān)稅，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)因此開始漸失優(yōu)勢。該協(xié)定的簽署使得英特爾等美國公司能夠在微處理器等領(lǐng)域占據(jù)一定的優(yōu)勢，被稱為美國半導(dǎo)體行業(yè)復(fù)蘇和重返全球領(lǐng)導(dǎo)地位的關(guān)鍵點。

上述可見，技術(shù)民族主義貫穿了美國科技發(fā)展的歷史，是美國逐漸發(fā)展成為技術(shù)先進國家，并成為世界科技領(lǐng)域領(lǐng)軍者的重要因素。尤其是在二戰(zhàn)中和二戰(zhàn)后，美國政府逐漸成為美國科技發(fā)展的最主要資助者和推動者。

以維護科技霸權(quán)為核心的當代美國技術(shù)民族主義

近年以來，尤其是奧巴馬第二任期開始，美國對華戰(zhàn)略由接觸逐漸轉(zhuǎn)向競爭。2017年美國《國家安全戰(zhàn)略報告》將中國定位為美國“戰(zhàn)略上的競爭對手”。2021年2月4日，美國總統(tǒng)拜登發(fā)表就任以來首次外交政策講話，在談及中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系時聲稱，中國是美國“最嚴峻的競爭對手”。除了世界第二大經(jīng)濟體和第一制造業(yè)大國的地位，美國更在意的是中國的科技發(fā)展勢頭。中美之間“競爭和對抗的主要舞臺”將是先進技術(shù)，這也決定了美國技術(shù)民族主義的核心是維護美國的科技霸權(quán)。由此，一方面，美國利用“舉國體制”，加大了對華科技競爭的力度；另一方面，美國推出一系列遏制中國科技發(fā)展的舉措，甚至在一些領(lǐng)域有將技術(shù)民族主義推向極端的趨勢。

特朗普和拜登兩屆政府都先后推出了一系列舉措，確保維護美國的科技霸權(quán)地位。首先，動員各方力量是維護美國科技霸權(quán)的重要手段。2017年，美國《國家安全戰(zhàn)略報告》提出了“國家安全創(chuàng)新基地”的概念。這一概念的核心就是動員美國全政府、全社會的力量，保證美國在科學研究和產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。拜登就任美國總統(tǒng)后，宣布將白宮科技政策辦公室主任提升至政府內(nèi)閣成員級別。這一調(diào)整意味著，美國政府中將出現(xiàn)一個有能力協(xié)調(diào)各政府部門工作，將科技創(chuàng)新整合到各種決策中的官員，從而為全政府創(chuàng)新模式提供制度保障。同時，拜登還在國家安全委員會中設(shè)立了負責網(wǎng)絡(luò)安全和新興技術(shù)的副國家安全顧問，負責從國家安全的角度協(xié)調(diào)美國的科技政策。

其次，不斷加大對關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的支持力度。這突出反映在2022年8月9日美國總統(tǒng)拜登簽署的《2022芯片與科學法案》。該法案提出了兩大計劃：一個是半導(dǎo)體行業(yè)資助計劃，向半導(dǎo)體行業(yè)提供約527億美元的資金支持，并為企業(yè)提供價值240億美元的投資稅抵免，鼓勵企業(yè)在美國研發(fā)和制造芯片。另一個是科研資助計劃，在未來幾年提供約2000億美元的科研經(jīng)費支持，主要流向美國國家科學基金會、美國國家標準與技術(shù)研究院、商務(wù)部和能源部等機構(gòu)，重點支持人工智能、機器人技術(shù)、量子計算等前沿科技。①

最后，制定一系列推動美國科技創(chuàng)新與發(fā)展的戰(zhàn)略。主要有《量子信息科學國家戰(zhàn)略概述》（2018年）、《美國先進制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》（2018年）、《規(guī)劃成功路線：美國STEM教育行動方略》（2018年）、《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略計劃：2019年更新版》（2019年）、《國家戰(zhàn)略性計算計劃(更新版)：引領(lǐng)未來計算》（2019年）、《美國量子網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略愿景》（2020年）、《引領(lǐng)未來先進計算生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略計劃》（2020年）等。這些戰(zhàn)略性文件涵蓋了當今世界新興技術(shù)的主要領(lǐng)域，體現(xiàn)了美國爭奪未來科技制高點、維護科技霸權(quán)的戰(zhàn)略意圖。

近年來，為了打壓和遏制中國科技發(fā)展，美國政府采取了一系列舉措。第一，加大對中國在美國投資的審查力度。2018年，美國國會通過《外國投資風險評估現(xiàn)代化法案》。該法案擴大了美國外國投資委員會的管轄權(quán)，要求其更加嚴格審查外資收購美國公司，并對外國投資美國企業(yè)提供國家安全評估報告。這一法案生效后，美國商務(wù)部對來自中國的投資進行了更為嚴格的審查，大批投資項目被迫取消。2022年9月15日，美國總統(tǒng)拜登簽署一項強化美國財政部下屬機構(gòu)外國投資委員會的行政命令，以確保該機構(gòu)“保持對不斷變化的國家安全威脅的回應(yīng)”。這項行政命令指示該委員會在審議外國投資時需要具體考慮下列五項因素：有可能危及國家安全的美國關(guān)鍵供應(yīng)鏈韌性的交易，包括那些在國防產(chǎn)業(yè)基地之外的交易；影響美國國家安全領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位的交易，包括但不限于微電子、人工智能、生物技術(shù)與生物制造、量子計算、先進清潔能源和適應(yīng)氣候變化技術(shù)；因產(chǎn)業(yè)投資而對美國國家安全造成影響的交易；損害國家安全的網(wǎng)絡(luò)安全風險；對美國法人的敏感數(shù)據(jù)的風險。

第二，加強對美國技術(shù)產(chǎn)品的出口管制。美國的出口管制制度分為以下幾類：一是技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品清單制度。2018年美國國會通過的《出口管制改革法案》宣布美國國家安全要求美國保持在科學、技術(shù)、工程和制造領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，包括對創(chuàng)新至關(guān)重要的基礎(chǔ)技術(shù)。2018年11月，美國商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局列出了美國政府擬議進行管制的14個“具有代表性的新興技術(shù)”清單，涵蓋人工智能、微處理器技術(shù)、先進計算技術(shù)、機器人、3D打印、量子信息、先進材料和生物技術(shù)等領(lǐng)域。2022年8月12日，美國商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局發(fā)布公告，稱出于國家安全考慮，將四項“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”納入出口管制清單，分別是：兩種能夠承受高溫高電壓的第四代半導(dǎo)體材料氧化鎵和金剛石；專門用于全柵極場效應(yīng)晶體管結(jié)構(gòu)的3nm及以下芯片的電子計算機輔助設(shè)計軟件；可用于火箭和高超音速系統(tǒng)的壓力增益燃燒技術(shù)。同月，美國要求AMD和英偉達停止向中國出口用于人工智能的兩種頂級計算芯片。

二是“實體清單”制度。在特朗普政府時期，美國商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局將包括華為及其分支機構(gòu)、中興通訊、科大訊飛、中科曙光以及江南計算技術(shù)研究所等中國企業(yè)都列入了“實體清單”。未經(jīng)政府批準，美國公司不得向列入“實體清單”的公司提供零配件。拜登政府上臺以來，對華出口管制措施更趨嚴格。2021年4月8日，美國商務(wù)部發(fā)布公告宣稱，將7個中國超級計算機實體列入“實體清單”，聲稱其涉嫌“破壞軍事現(xiàn)代化的穩(wěn)定”。2022年8月23日，美國商務(wù)部發(fā)布公告，以所謂“國家安全”及外交政策問題為由，將七家中國相關(guān)實體（主要與航空航天有關(guān)）添加到其出口管制清單中。

三是“未經(jīng)核實清單”制度。2022年2月7日，美國商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局宣布將33個總部在中國的實體列入所謂“未經(jīng)核實清單”，對這些實體從美國出口商獲取產(chǎn)品實施新的限制，并要求希望與這些實體進行交易的美國公司進行額外的調(diào)查。

第三，在“國家安全”的名義下限制中國技術(shù)產(chǎn)品進入美國市場。2020年3月12日，美國時任總統(tǒng)特朗普簽署《安全和可信通信網(wǎng)絡(luò)法案》。該法案禁止使用某些聯(lián)邦資金從對美國通信網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成國家安全風險的公司獲取通信設(shè)備或服務(wù)；同時，建立安全和可信通信網(wǎng)絡(luò)報銷計劃，為小型通信供應(yīng)商提供資金，以抵消從其網(wǎng)絡(luò)中移除違禁設(shè)備并用更安全設(shè)備取而代之的成本。聯(lián)邦通信委員會公布的清單上包括華為、中興通訊、?？低暋⒑Ｄ苓_和浙江大華等中國企業(yè)。2021年11月11日，美國總統(tǒng)拜登簽署了《2021安全設(shè)備法案》，禁止上述公司在美國銷售它們的設(shè)備，并向美國農(nóng)村電信公司提供一定資金，以幫助他們淘汰和更換華為和中興設(shè)備。

第四，利用政治手段制造“寒蟬效應(yīng)”，破壞中美兩國正常的科技和學術(shù)交流。2018年11月，美國司法部啟動“中國行動計劃”，以所謂“打擊經(jīng)濟間諜”和“竊取知識產(chǎn)權(quán)”為借口，聚焦了龐大的公權(quán)力和資源針對在美華裔科學家和與中國有合作關(guān)系的科研人員進行系統(tǒng)性調(diào)查，一旦發(fā)現(xiàn)有在中國兼職或與中國高校、科研機構(gòu)或企業(yè)合作研發(fā)的情形，便予以起訴嚴打。該計劃實施以來，美國司法部國家安全部門提起的經(jīng)濟間諜訴訟中，約80%與中國有關(guān)；而涉及商業(yè)秘密盜竊案件中，約60%與中國有關(guān)。來自美國頂級實驗室和高校的許多華裔科學家表示，美國聯(lián)邦調(diào)查局的“鎮(zhèn)壓”產(chǎn)生了“寒蟬效應(yīng)”，使得他們限制與華裔科學家同行的接觸，停止聯(lián)合項目并避免在未來進行合作，以免出現(xiàn)在FBI的調(diào)查范圍內(nèi)。盡管美國司法部于2022年2月23日宣布終止“中國行動計劃”，但其同時又強調(diào)中國給美國國家安全帶來的巨大威脅，并表示將利用各種手段來應(yīng)對來自中國的各種“不法行為”。

第五，在國際上積極構(gòu)建遏制中國的科技聯(lián)盟。拜登政府發(fā)布的《過渡時期國家安全戰(zhàn)略指南》提出，美國將與志同道合的民主國家一道，發(fā)展和捍衛(wèi)可信的關(guān)鍵供應(yīng)鏈和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。美國構(gòu)建科技聯(lián)盟的最重要進展就是美國—歐盟貿(mào)易與技術(shù)委員會的啟動。在2021年6月舉行的美國—歐盟峰會上，美國總統(tǒng)拜登、歐盟委員會主席馮德萊恩及歐洲理事會主席米歇爾宣布成立美國—歐盟貿(mào)易和技術(shù)委員會，旨在通過增加對新興技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)的跨大西洋貿(mào)易和投資，加強美歐在技術(shù)和工業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位和競爭力。該委員會重點在以下幾個領(lǐng)域進行密切合作：一是爭奪新興技術(shù)的國際規(guī)則與標準制定權(quán)，“美國和歐盟的目標是尋找積極合作行動的機會，并在關(guān)鍵和新興技術(shù)的國際標準活動中捍衛(wèi)我們的共同利益”；二是加大投資篩選力度，包括嚴格審查中國在歐美國家的投資以及歐美國家在中國的投資，“重點關(guān)注敏感技術(shù)和相關(guān)敏感數(shù)據(jù)”；三是嚴格出口管制，通過聯(lián)盟成員在立法和監(jiān)管方面進行技術(shù)磋商，促進對敏感兩用技術(shù)的集中控制；四是建立安全的供應(yīng)鏈，特別是半導(dǎo)體、信息與通信技術(shù)以及包括海底電纜、數(shù)據(jù)中心和云基礎(chǔ)設(shè)施等在內(nèi)的整個供應(yīng)鏈的安全性；五是在市場準入方面，繼續(xù)限制包括華為等在內(nèi)的中國相關(guān)數(shù)字產(chǎn)品進入歐美發(fā)達國家市場。

當代美國技術(shù)民族主義的影響

技術(shù)民族主義在當代美國的興起，對全球治理體系、全球貿(mào)易體系、美國經(jīng)濟與科技發(fā)展產(chǎn)生了非常復(fù)雜的影響，并將進一步加劇大國競爭的局面，給未來的經(jīng)濟全球化進程帶來諸多不確定性因素。

從全球?qū)用鎭砜?，美國技術(shù)民族主義在三個領(lǐng)域造成了重大的影響。首先，美國技術(shù)民族主義對全球治理領(lǐng)域的大國合作產(chǎn)生了不利影響。國際合作特別是大國合作對于解決人類面臨的全球性問題至關(guān)重要，而美國技術(shù)民族主義造成在技術(shù)領(lǐng)域的部分“脫鉤”，阻礙了應(yīng)對跨越國界挑戰(zhàn)所需要的必要合作和整合。一些重要的全球治理問題如氣候危機和大流行病等，要求美國和中國相互分享知識、技術(shù)和創(chuàng)新，以更好地應(yīng)對。但隨著美國技術(shù)民族主義的泛濫，中美在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作變得越來越困難。比如，美國技術(shù)民族主義已經(jīng)開始影響到中美應(yīng)對氣候變化的協(xié)商與合作。美國在包括綠色技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出來的越來越偏激的民族主義色彩，為兩國在氣候危機治理領(lǐng)域的合作投下了更多的陰影。

其次，美國技術(shù)民族主義正在破壞全球貿(mào)易規(guī)則。當前，美國將技術(shù)問題“泛安全化”，并將對技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品的限制排除在世界貿(mào)易組織的審查范圍之外。美國技術(shù)民族主義的發(fā)展無疑將鑄造貿(mào)易壁壘，極大地限制中國公司從美國購買和向美國出售技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品，或以其他方式與美國進行交易的能力。與此同時，美國立法機構(gòu)和行政當局不斷擴大國家安全的定義，尤其是過度強調(diào)經(jīng)濟安全和所謂的供應(yīng)鏈安全。“泛安全化”影響下的美國技術(shù)民族主義，實質(zhì)上是在否定世界貿(mào)易組織框架以及美國聲稱的所謂的“自由主義國際秩序”。卡內(nèi)基國際和平研究院高級研究員喬恩·貝特曼說，美國通過全面采取出口限制措施來遏制中國，這不僅有疏遠盟友的風險，還會損害美國自身利益。

最后，美國技術(shù)民族主義將不可避免地給已經(jīng)成熟的全球供應(yīng)鏈制造更多的混亂，甚至增加現(xiàn)行供應(yīng)鏈的運行成本，尤其是許多美國盟友不愿切斷與中國的技術(shù)貿(mào)易。根據(jù)波士頓咨詢公司的估計，如果全球主要國家和地區(qū)各自建立完整的半導(dǎo)體本地供應(yīng)，需要投入9000億—12250億美元的前期投資以及450億—1250億美元的增量年運營成本。同時，美國集成電路協(xié)會評估，建立自給自足的美國本土供應(yīng)鏈將需要至少1萬億美元的預(yù)先投資，且芯片價格總體上漲35%至65%。可以說，美國技術(shù)民族主義的發(fā)展將導(dǎo)致形成廣泛的市場準入壁壘，以及越來越嚴格的對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制，最終將會威脅到半導(dǎo)體行業(yè)多年形成的價值鏈良性循環(huán)。從行業(yè)的角度來看，最壞的結(jié)果將是全球半導(dǎo)體行業(yè)形成兩個獨立的生態(tài)系統(tǒng)，從而導(dǎo)致全球所有半導(dǎo)體最終用戶的成本變得更高。

從美國國內(nèi)層面來看，美國技術(shù)民族主義將會在兩個方面產(chǎn)生重大影響。一方面，技術(shù)民族主義將會給美國經(jīng)濟造成直接的沖擊。根據(jù)波士頓咨詢公司的估算，如果華盛頓謀求技術(shù)“硬脫鉤”，并徹底禁止國內(nèi)半導(dǎo)體公司向中國客戶出售產(chǎn)品，那么美國公司將失去18%的全球市場份額和37%的收入——導(dǎo)致1.5萬至4萬個國內(nèi)高技術(shù)工作崗位流失；如果華盛頓不擴大現(xiàn)有的“實體清單”出口限制，美國也會失去約8%的全球市場份額和16%的收入。另一方面，技術(shù)民族主義將為美國吸引國際人才帶來負面影響，甚至會造成美國人才流失、科研受阻。從2020年開始，離開美國的中國科學家人數(shù)急劇上升?！度A爾街日報》援引普林斯頓大學、哈佛大學和麻省理工學院研究人員收集的數(shù)據(jù)稱，2021年，有1400多名在美國接受培訓的中國科學家放棄了在美國學術(shù)單位或企業(yè)的工作，轉(zhuǎn)而回到中國，該人數(shù)比前一年增加了22%。②與此同時，中國赴美留學生選擇回國發(fā)展的人數(shù)不斷增加。中國教育部最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，過去十年，我國各類出國留學人員中超過八成完成學業(yè)后選擇回國發(fā)展。全球化智庫（CCG）與西南財經(jīng)大學發(fā)展研究院共同研究編著的《中國留學發(fā)展報告（2020—2021）》藍皮書顯示，在目前的國際局勢下，中國留學生出現(xiàn)新趨勢，其中就包括在美博士留學生比例大幅下降。

美國技術(shù)民族主義給我國經(jīng)濟和科技發(fā)展帶來了沖擊。首先，中國新興技術(shù)特別是數(shù)字技術(shù)企業(yè)的國際市場空間被限縮。美國幾乎“動用了可利用的所有經(jīng)濟和外交手段”，打壓中國新興技術(shù)尤其是數(shù)字技術(shù)企業(yè)在海外的發(fā)展。其手段主要有二個：一是“泛意識形態(tài)化”，將中國的數(shù)字技術(shù)和產(chǎn)品冠以“數(shù)字威權(quán)主義”，將中國的數(shù)字絲綢之路抹黑為輸出“數(shù)字威權(quán)主義”，將中國幫助其他國家建設(shè)“智慧城市”“平安城市”抹黑為對信息技術(shù)的濫用；二是“泛安全化”，毫無根據(jù)地指責包括華為移動接入設(shè)備在內(nèi)的中國數(shù)字產(chǎn)品存在所謂的“安全漏洞”，以此為理由在國際社會污名化中國的數(shù)字化設(shè)備，并鼓動盟友一起抵制中國的數(shù)字產(chǎn)品。其次，美國不斷擴大對華出口管制，中國的高科技產(chǎn)品特別是數(shù)字產(chǎn)品的供應(yīng)鏈面臨風險。再次，外國高科技企業(yè)在華投資（含已有投資）將面臨嚴峻挑戰(zhàn)。比如，由于掌握著全球高端芯片制造的關(guān)鍵技術(shù)，光刻機巨頭荷蘭阿斯麥（ASML）及荷蘭政府一直是美國游說、拉攏、施壓的重點目標。因此美國向荷蘭政府施壓，要求擴大目前的對華出口限制范圍，禁止ASML對華出口部分DUV光刻機。美國甚至連盟友的企業(yè)都不“開綠燈”，韓國企業(yè)SK海力士計劃在無錫升級一個存儲芯片量產(chǎn)設(shè)施，該過程需要用到EUV光刻機，而這遭到了美國的極力阻撓。經(jīng)營受限的外資企業(yè)為了得到需要美國商務(wù)部授權(quán)的設(shè)備，很可能會考慮將在中國的工廠遷往其他國家和地區(qū)。這不僅會導(dǎo)致外資的轉(zhuǎn)移，還可能會引起稅收和就業(yè)等一系列社會問題。最后，隨著美國在“新興技術(shù)治理”的名義下，加緊爭奪國際標準組織的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，中國參與新興技術(shù)規(guī)則和標準制定將面臨更大的挑戰(zhàn)。近年來，隨著中國在國際技術(shù)標準組織影響力的上升，美國智庫、政府官員、立法機構(gòu)等都將注意力轉(zhuǎn)向了數(shù)字技術(shù)標準制定。

總之，美國技術(shù)民族主義會給全球成熟的供應(yīng)鏈帶來更多的不確定性。當前，美國通過制定一系列帶有典型技術(shù)民族主義色彩的科技競爭戰(zhàn)略與政策，力求在科技競爭中占據(jù)優(yōu)勢，并進而享受科技優(yōu)勢帶來的經(jīng)濟紅利。中國將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，強調(diào)要面向世界科技前沿，奮力搶占科技創(chuàng)新的制高點?？萍几偁幨菄腋偁幍闹匾M成部分，但中美科技競爭并不是“零和游戲”，在這個相互關(guān)聯(lián)和相互依存的經(jīng)濟全球化世界中，開放式創(chuàng)新和跨境技術(shù)（含技術(shù)產(chǎn)品）流動依然是全球貿(mào)易體系的基礎(chǔ)；以最優(yōu)惠的價格為全球提供最優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品依然是科技創(chuàng)新的初心。任何國家的科技戰(zhàn)略及政策都應(yīng)該圍繞培養(yǎng)良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、培育科技競爭能力來展開，而非對競爭對手的惡意打壓和限制。

（作者為浙江大學世界史所、美國研究中心教授）

【注：本文系國家高端智庫重大研究方向課題“美式‘技術(shù)民族主義’與未來美中博弈趨勢”（項目編號：2020GDZK02）階段性研究成果】

【注釋】

①117th Congress,H.R.4346,https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/4346/text

②Sha Hua and Karen Hao,“U.S.-China Tensions Fuel Outflow of Chinese Scientists From U.S. Universities”，https://www.wsj.com/articles/u-s-china-tensions-fuel-outflow-of-chinese-scientists-from-u-s-universities-11663866938?page=1

責編/孫渴 美編/宋揚

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